Un balance en diez apartados. ¿Qué cargas crean las sanciones para los trabajadores en los países que las imponen y en los países que las sufren? ¿Qué está demostrado, con qué fuerza, y qué no ha estudiado nadie? Con tablas de efectos, niveles de evidencia y una lista de lagunas.
Contenido
- Resumen
- Pregunta y método
- Cinco conceptos
- Efectos demostrados
- Países que sancionan
- Países sancionados
- Estado de la investigación por nivel de evidencia
- Lagunas
- Qué puede derivarse
- Límites de este estudio
1 Resumen
2 Pregunta y método
Preguntas. Primera: ¿qué cargas crean las sanciones para los trabajadores, en los países que las imponen y en los que las sufren? Segunda: ¿qué está demostrado y con qué fuerza? Tercera: ¿dónde falta conocimiento?
Método. El 3 de noviembre de 2026 se buscó en la base de datos bibliográfica Europe PMC mediante su interfaz abierta, con combinaciones de sanciones, embargo, salud mental, burnout, malestar moral, personal sanitario y emigración, para Irán, Siria, Venezuela, Cuba y Afganistán. Cada referencia se comprobó en Crossref (revista, volumen, páginas, año). Se añadieron fuentes primarias de instancias oficiales e internacionales: OMS, OIT, la National Crime Agency británica, el Banco de Pagos Internacionales, el CICR, el Ministerio de Educación de Cuba y la oficina de estadística, estos dos a través de la prensa. No se usaron cifras sin fuente verificable ni encuestas de proveedores del sector de cumplimiento cuyo método no es público. No hay encuesta propia.
Niveles de evidencia. fuerte metaanálisis de estudios prospectivos o varios estudios grandes independientes con el mismo resultado. media un solo estudio revisado por pares o datos oficiales con método abierto. débil encuesta sin muestra aleatoria, entrevistas, datos de los implicados, o un hallazgo cuya réplica es controvertida. falta no se encontró fuente.
3 Cinco conceptos
La psicología del trabajo ofrece un marco que abarca ambos lados de un bloqueo: el modelo de demandas y recursos laborales. A ello se suman conceptos que describen aspectos parciales. La tabla 1 los resume e indica hasta qué punto pueden trasladarse a las sanciones.
| Concepto | Idea central | Prueba | ¿Trasladable a las sanciones? |
|---|---|---|---|
| Demandas y recursos | Demandas altas y duraderas con recursos menguantes llevan al agotamiento; los recursos amortiguan. | Demerouti y otros 2001; Bakker y Demerouti 2017 | Como marco sí; falta una medición bajo sanciones. |
| Inseguridad laboral | La inseguridad percibida se asocia con peor salud mental y física. | Sverke y otros 2002; Kim y von dem Knesebeck 2016; Virtanen y otros 2013 | Plausible para personal de exportación y para trabajadores en países sancionados; no medido. |
| Decisión defensiva | Quien responde por los errores elige la opción que lo protege, no la mejor. | Artinger y otros 2019: aproximadamente una de cada cuatro decisiones importantes | Encaja con el de-risking; no medido en el control de sanciones. |
| Sobrerreporte bajo amenaza de sanción | Multas altas por casos pasados por alto llevan a reportar ante la duda y diluyen su valor. | Takáts 2011, modelo con prueba empírica | Directamente para el control de lavado y de sanciones. |
| Malestar moral | Sufrimiento por no poder actuar como se considera correcto. | Investigación en enfermería y medicina; Chebly y otros 2025 recomiendan programas | Plausible cuando faltan medicamentos; no medido. |
| Escasez en la mente | La escasez duradera ocupa capacidad mental. | Mani y otros 2013; réplicas mixtas (O’Donnell y otros 2021) | Controvertido; sin base para afirmar algo sobre sanciones. |
Recopilación de la redacción; referencias en las fuentes.
4 Efectos demostrados
La inseguridad laboral tiene las mejores pruebas. El metaanálisis de Sverke, Hellgren y Näswall de 2002 halló relaciones con menor satisfacción y peor salud; revisiones posteriores de estudios prospectivos lo confirman para síntomas depresivos y enfermedad cardíaca. La tabla 2 y el gráfico muestran los valores. Importa lo que no muestran: los estudios miden asociaciones en datos de observación, y una parte se explica por la pobreza y las condiciones de vida. La OMS estima que en cada momento cerca del 15 % de los adultos en edad de trabajar tiene un trastorno mental, probablemente más quienes tienen un salario insuficiente o un empleo inseguro.
| Carga | Consecuencia | Medida | Valor (IC 95 %) | Base | Nivel |
|---|---|---|---|---|---|
| Inseguridad laboral percibida | Síntomas depresivos | OR | 1,29 (1,06 a 1,57) | 20 cohortes, metaanálisis | fuerte |
| Desempleo | Síntomas depresivos | OR | 1,19 (1,11 a 1,28) | 20 cohortes, metaanálisis | fuerte |
| Inseguridad laboral percibida | Cardiopatía coronaria (ajustado por edad) | RR | 1,32 (1,09 a 1,59) | 17 estudios, metaanálisis | fuerte |
| Inseguridad laboral percibida | Cardiopatía coronaria (ajuste completo) | RR | 1,19 (1,00 a 1,42) | 17 estudios, metaanálisis | media |
| Trastorno mental en general | Porcentaje de adultos en edad de trabajar | Porcentaje | 15 % | Directrices de la OMS, según Malik y otros 2023; mayor con salario insuficiente o inseguridad | media |
| Depresión y ansiedad | Días de trabajo perdidos | Estimación | 12.000 millones al año | OMS y OIT 2022; costo de casi 1 billón de dólares | media |
OR: razón de probabilidades; RR: riesgo relativo; IC: intervalo de confianza. Ninguno de estos estudios trata de sanciones. Archivo daten/effekte_arbeit.csv.
En qué porcentaje es mayor la probabilidad (OR) o el riesgo (RR) que sin esa carga. Metaanálisis de estudios prospectivos; asociaciones, no diagnósticos.
| Carga y consecuencia | Mayor en |
|---|---|
| Inseguridad laboral percibida: Síntomas depresivos (OR 1,29; IC 95 % 1,06 a 1,57) | +29 % |
| Desempleo: Síntomas depresivos (OR 1,19; IC 95 % 1,11 a 1,28) | +19 % |
| Inseguridad laboral percibida: Cardiopatía coronaria (ajustado por edad) (RR 1,32; IC 95 % 1,09 a 1,59) | +32 % |
| Inseguridad laboral percibida: Cardiopatía coronaria (ajuste completo) (RR 1,19; IC 95 % 1,00 a 1,42) | +19 % |
Fuentes: Kim y von dem Knesebeck, International Archives of Occupational and Environmental Health 89(4), 2016, 20 cohortes; Virtanen y otros, BMJ 347, 2013, f4746, 17 estudios, hasta 174.438 personas. Archivo daten/effekte_arbeit.csv.
5 Países que sancionan
En los países que imponen sanciones, la carga recae en quienes las aplican. El mecanismo está bien descrito: un banco que pasa por alto una alerta arriesga multas altas; si rechaza un pago permitido, casi no le cuesta nada. Takáts mostró que esta cuenta lleva a reportar ante la duda. La oficina británica muestra el volumen: 872.048 reportes de operaciones sospechosas y 57.081 solicitudes de consentimiento para una operación en un año. Para los departamentos de exportación está demostrado que la incertidumbre de la política comercial reduce la inversión; en Alemania, según la DIHK 2026, el 69 % de las empresas encuestadas veía más barreras comerciales, y el 30 % de ellas citaba sanciones.
Lo que falta es el paso del mecanismo a la persona. Cuán agotados, angustiados o satisfechos están bajo sanciones analistas, administrativos de exportación y dueños de pequeñas empresas no lo ha medido ningún estudio independiente con cuestionarios reconocidos. Por eso la tabla 3 separa lo que sube de lo que se sabe sobre la carga.
| Grupo | Qué sube | Qué falta | Pruebas | Nivel de pruebas sobre la carga |
|---|---|---|---|---|
| Control de sanciones y lavado en bancos | Volumen, amenaza de sanción, presión de tiempo | Margen: un error a favor del cliente se castiga, el contrario apenas | NCA 2024: 872.048 reportes y 57.081 solicitudes de consentimiento en un año; Takáts 2011 | falta |
| Departamentos de exportación | Listas, licencias, plazos, aranceles | Previsibilidad | Caldara y otros 2020: la incertidumbre reduce la inversión; DIHK 2026: el 69 % ve más barreras comerciales, el 30 % de ellos cita sanciones | falta |
| Pequeñas empresas y oficios | Pagos rechazados o retrasados, consultas | Departamento jurídico, tiempo, poder de negociación | Sin recuento oficial de pagos rechazados; casos sueltos | falta |
| Autoridades que revisan exportaciones | Número de solicitudes, atención política | Personal | Artinger y otros 2019 sobre decisiones defensivas en la administración, no sobre control de exportaciones | débil |
El nivel se refiere a pruebas sobre la carga psicológica de los trabajadores, no al mecanismo. Los mecanismos están en parte bien respaldados (ver texto).
6 Países sancionados
En los países sancionados disminuyen sobre todo los recursos: material, dinero, colegas. La revisión de BMJ Open de octubre de 2026 halló daños para la salud en 42 de 43 estudios; los trabajadores aparecen en entrevistas con expertos que mencionan efectos sobre la motivación y la emigración. Donde el dinero falta del todo, faltan los salarios, como en Afganistán en 2021. Donde caen los salarios reales, se van los profesionales, como muestran la encuesta a médicos jóvenes de Venezuela y las cifras del Ministerio de Educación de Cuba.
Ninguna de estas fuentes separa la parte de las sanciones de otras causas. Para Cuba, ambas mitades entran en la cuenta: el embargo de EE. UU. encarece las importaciones y reduce las divisas; la política salarial y de precios, las reglas del trabajo privado y la persecución de críticos, 1.351 presos políticos en septiembre de 2026 según Prisoners Defenders, están en manos de la dirección cubana. Las misiones médicas en el exterior son una controversia aparte que no causan las sanciones.
| País y grupo | Carga | Prueba | Nivel | Otras causas que la fuente no separa |
|---|---|---|---|---|
| Irán, sector sanitario | Escasez de medicamentos y equipos; motivación y emigración | BMJ Open 2026 (el 63 % de los 43 estudios es de Irán; entrevistas con expertos); PLOS One 2026 (31 entrevistas: ingresos, poder adquisitivo, fondos de investigación) | débil | Inflación, política económica |
| Venezuela, médicos jóvenes | Falta de recursos en hospitales, emigración | Chebly y otros 2025: 312 respuestas, el 40 % emigró, el 97 % ve su formación perjudicada por la falta de recursos | débil | Colapso económico, causas controvertidas |
| Afganistán, personal hospitalario | Pérdida de salarios tras el corte de los donantes | CICR 2022: asumió los salarios de casi 10.500 trabajadores en 33 hospitales | media | Toma del poder por los talibanes en 2021 |
| Cuba, docentes | Salarios reales bajos, falta de personal | MINED según OnCuba: 17.278 docentes faltantes (octubre de 2023); ONEI: salario medio 5.839, educación 5.451 pesos (2024); Douhan: 30 a 50 % de plazas vacantes, según información presentada | débil | Política salarial y de precios del Gobierno, emigración, represión (1.351 presos políticos) |
| Cuba, médicos en misiones | Salarios retenidos, presión a quien abandona | Relatoras especiales de la ONU 2019: indicios de trabajo forzoso; canciller cubano: la cooperación «salva vidas», más de 400.000 profesionales en 164 países | débil | Normas del Estado cubano; no causadas por sanciones |
| Trabajadores por cuenta propia en países sancionados | Divisas, vías de pago, reglas cambiantes | No se encontró estudio sobre la carga | falta |
Niveles según el apartado 2. Las cifras «según información presentada» proceden de datos entregados a la instancia citada.
7 Estado de la investigación por nivel de evidencia
La tabla 5 resume el estado de la investigación en diez afirmaciones. Pretende evitar que un hallazgo general bien respaldado se lea como prueba de una afirmación sobre las sanciones.
| Afirmación | Nivel | Por qué |
|---|---|---|
| La inseguridad laboral percibida se asocia con síntomas depresivos. | fuerte | Metaanálisis de 20 cohortes prospectivas de 15 artículos. |
| Se asocia con cardiopatía coronaria, en parte a través de la situación social. | media | 17 estudios; tras el ajuste completo, justo en el límite de la significación. |
| Las sanciones dañan la salud de la población del país sancionado. | media | 42 de 43 estudios hallan daños, calidad variable; la magnitud es controvertida (Lancet 2025 frente a Gutmann y otros 2021). |
| Las multas altas llevan a los bancos a reportar ante la duda. | media | Modelo teórico, compatible con la evidencia empírica; un solo trabajo. |
| La decisión defensiva está extendida en las organizaciones. | media | Encuesta en la administración pública; no medida en la banca. |
| La incertidumbre de la política comercial frena la inversión. | media | Trabajo revisado por pares con datos de empresas y agregados (EE. UU.). |
| Las sanciones impulsan la emigración del personal sanitario. | débil | Entrevistas y encuestas no aleatorias; causas no separadas. |
| Los profesionales de cumplimiento sufren más carga psicológica por las sanciones. | falta | No se encontró estudio independiente; encuestas del sector sin método abierto. |
| La escasez reduce el rendimiento cognitivo. | débil | Estudio original conocido, réplicas mixtas, disputa entre autores. |
| Las medidas a nivel de la organización ayudan contra la carga psicológica. | débil | Recomendadas por la OMS, que califica la evidencia de muy baja calidad. |
Clasificación de la redacción según las reglas del apartado 2.
8 Lagunas
- Personal de cumplimiento. Ningún estudio independiente sobre la carga del control de sanciones. Haría falta una encuesta con instrumentos reconocidos de carga y agotamiento, durante varios años, con un grupo de comparación de otras áreas bancarias.
- Acontecimientos como experimentos naturales. Las nuevas designaciones o paquetes afectan a los departamentos en momentos conocidos. Medir antes y después mostraría la relación con mucha más nitidez que las encuestas transversales.
- Pequeñas empresas y trabajadores por cuenta propia. Faltan datos en ambos lados, aunque justo ellos no tienen departamento jurídico. La propia OMS los considera, junto con el trabajo informal y los países más pobres, muy poco investigados.
- Pagos rechazados. Nadie los cuenta oficialmente; sin esa cifra no puede estimarse ni la carga de trabajo ni el daño.
- Países distintos de Irán. El 63 % de los estudios sobre sanciones de EE. UU. y salud procede de Irán. Para Cuba, Siria, Corea del Norte, Myanmar o Rusia casi no hay investigación laboral.
- Separar las causas. La emigración y la escasez tienen varias causas. Faltan casi por completo comparaciones con países parecidos sin sanciones para los trabajadores.
- Género. Gutmann y otros hallaron que las sanciones reducen más la esperanza de vida de las mujeres. Si las mujeres se ven afectadas de otra manera en el trabajo, por ejemplo en salud y educación, no se ha estudiado.
- Efecto de las contramedidas. Si las licencias generales, las guías y los puntos de contacto reducen la carga de quienes controlan nunca se ha medido.
9 Qué puede derivarse
Lo que sigue es derivación, no hallazgo. Las directrices de la OMS de 2022 recomiendan medidas en la organización contra los riesgos psicosociales, formación para los mandos e intervenciones individuales como parte de un programa global; para la formación de los propios trabajadores la OMS no halló efecto sobre los síntomas, y no recomendó cribados en el lugar de trabajo. Trasladado, eso significa:
- Para bancos y empresas exportadoras: reglas internas claras sobre cuándo se ejecuta un pago permitido, y respaldo a decisiones fundadas a favor del cliente; así baja el incentivo a decidir de forma defensiva.
- Para supervisores y política: exenciones y guías aplicables sin largas revisiones jurídicas reducen la incertidumbre; detalles en «Exenciones humanitarias» y «Bancos en todo el mundo».
- Para organizaciones de ayuda y donantes en la sanidad de países sancionados: asegurar salarios y material es el recurso más eficaz; los programas contra el malestar moral los recomiendan expertos, su efecto bajo sanciones no se ha comprobado.
10 Límites de este estudio
Este estudio es un balance de la redacción en un solo día, no una revisión sistemática con protocolo fijo. Se buscó en una base de datos, en inglés, alemán y español; no se incluye literatura en persa, árabe o ruso. Las cifras de Cuba proceden de autoridades a través de la prensa o de información presentada a la Relatora Especial de la ONU. La clasificación de la evidencia es un juicio de la redacción y puede discutirse; los motivos figuran en cada caso.
Este texto es información y no asesoramiento jurídico, financiero ni sanitario. No hace diagnósticos. Refleja la visión de la redacción, se basa en las fuentes citadas y recoge posiciones contrarias. «Helfen statt Blockieren» es apartidista.
Fuentes
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- Bakker, Demerouti, Job demands-resources theory: Taking stock and looking forward, Journal of Occupational Health Psychology 22(3), 2017, 273 to 285, https://doi.org/10.1037/ocp0000056
- Kim, von dem Knesebeck, Perceived job insecurity, unemployment and depressive symptoms: a systematic review and meta-analysis of prospective observational studies, International Archives of Occupational and Environmental Health 89(4), 2016, 561 to 573, https://doi.org/10.1007/s00420-015-1107-1
- Virtanen y otros, Perceived job insecurity as a risk factor for incident coronary heart disease: systematic review and meta-analysis, BMJ 347, 2013, f4746, https://doi.org/10.1136/bmj.f4746
- Korenstein y otros, Health impacts of US international economic sanctions: a scoping review, BMJ Open 16(10), 2026, e123343, publicado el 9/10/2026, https://doi.org/10.1136/bmjopen-2026-123343
- Keyvani, Majdzadeh, Hanaee, Doshmangir, Determinants and policy approaches to healthcare professional retention in Iran, PLOS One 21(4), 2026, e0339855, https://doi.org/10.1371/journal.pone.0339855
- Chebly y otros, Physician Shortages in Underserved Populations: Venezuelan Physician Perspectives on Emigration and Professional Development, Teaching and Learning in Medicine 38(1), 2025, 82 a 94, https://doi.org/10.1080/10401334.2025.2479146
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- Takáts, A Theory of «Crying Wolf»: The Economics of Money Laundering Enforcement, Journal of Law, Economics, and Organization 27(1), 2011, 32 a 78, https://doi.org/10.1093/jleo/ewp018
- National Crime Agency, SARs Annual Report 2024 (abril de 2023 a marzo de 2024): 872.048 reportes, https://www.nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/747-sars-annual-report-2024/file
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- Caldara, Iacoviello, Molligo, Prestipino, Raffo, The economic effects of trade policy uncertainty, Journal of Monetary Economics 109, 2020, 38 to 59, https://doi.org/10.1016/j.jmoneco.2019.11.002
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- Mani, Mullainathan, Shafir, Zhao, Poverty Impedes Cognitive Function, Science 341(6149), 2013, 976 to 980, https://doi.org/10.1126/science.1238041
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- Europe PMC, interfaz REST, búsqueda del 3/11/2026, https://www.ebi.ac.uk/europepmc/webservices/rest/search
Todas las fuentes en línea consultadas el 3 de noviembre de 2026. Archivos de datos para comprobar: daten/ de esta serie.