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Capítulo 1 · Conceptos
En el habla cotidiana muchas cosas se llaman bloqueo. Jurídicamente se distinguen cuatro, y actúan de forma muy distinta.
Un embargo prohíbe el comercio con un país, total o para determinados bienes. Un embargo de armas abarca solo material militar. Un embargo integral como el de EE. UU. contra Cuba abarca casi todas las operaciones de personas y empresas sujetas al derecho estadounidense.
Fuente: Cuban Assets Control Regulations, 31 CFR Part 515
Las sanciones, llamadas «medidas restrictivas» en la UE, suelen ser más selectivas: congelación de activos y prohibición de viajar para personas y empresas designadas, prohibiciones para determinados sectores, servicios u operaciones financieras. Quien está designado figura con su nombre en un anexo.
Fuente: Art. 29 TUE, art. 215 TFUE
Algunas leyes de sanciones no se aplican solo a los propios ciudadanos y empresas. También amenazan con perjuicios a empresas de otros Estados que hagan negocios con un país designado. La orden de EE. UU. sobre Cuba del 1 de mayo de 2026, por ejemplo, permite sancionar a bancos extranjeros hasta con la pérdida de sus cuentas de corresponsalía en EE. UU.
Fuente: Ley Helms-Burton de 1996; King & Spalding, 6/5/2026, sobre la orden del 1/5/2026
Por prudencia, bancos y empresas hacen a menudo más de lo que exige la ley: rechazan pagos permitidos o dan de baja a grupos enteros de clientes. El 5 de enero de 2022, la Autoridad Bancaria Europea escribió que el de-risking injustificado puede excluir del sistema financiero a clientes legítimos y puede ser señal de una gestión de riesgos ineficaz.
Fuente: ABE, comunicado del 5/1/2022 (EBA/Op/2022/01)
Según el artículo 41 de la Carta de la ONU, el Consejo de Seguridad puede decidir medidas que no impliquen el uso de la fuerza armada, como la interrupción de las relaciones económicas. Sus decisiones obligan a todos los Estados miembros (artículo 25).
Fuente: Carta de las Naciones Unidas, arts. 25 y 41
El Consejo de la UE adopta las sanciones por unanimidad como decisión de la Política Exterior y de Seguridad Común y aplica la parte económica mediante reglamentos. Rigen en la UE y para personas y empresas de la UE, también en el extranjero. La UE aplica las decisiones de la ONU y tiene regímenes propios.
Fuente: Arts. 29 y 31 TUE, art. 215 TFUE
Además de Estados Unidos, tienen regímenes o listas propios, entre otros, el Reino Unido, Canadá, Suiza, Noruega, Japón, Australia, Nueva Zelanda, Corea del Sur y Ucrania; Rusia, China e Irán responden con contramedidas (cuadro en el capítulo 2). En EE. UU. los aplica la OFAC, del Departamento del Tesoro. Quien paga en dólares o usa bancos estadounidenses entra en contacto con las sanciones de EE. UU., incluso fuera de ese país; la relatora especial de la ONU critica este vínculo con el dólar.
Fuente: ACNUDH, 21/11/2025; King & Spalding, 6/5/2026
Las Naciones Unidas llaman medidas coercitivas unilaterales a las sanciones de Estados o grupos de Estados sin decisión del Consejo de Seguridad. El Consejo de Derechos Humanos ha nombrado una relatora especial sobre ellas, actualmente Alena Douhan. Su informe del 4 de septiembre de 2023 a la Asamblea General trata de las sanciones secundarias y del cumplimiento excesivo. Si tales medidas son lícitas según el derecho internacional es objeto de controversia entre los Estados.
Fuente: Naciones Unidas, A/78/196 del 4/9/2023
Todas las referencias con fecha están en la lista de fuentes.